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中信建投王常青:券商競爭 比拼的是機制和文化


摘自證券時報  2019123

  文化建設是資本市場健康發展的支柱。證券業如何用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象,為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐,這是需要認真對待和努力解決的問題。

  本報和中國證券業協會聯合推出“證券業文化建設高管談”欄目,誠邀國內證券公司高管就上述話題,分享經驗與智慧。

  本期為第三期,專訪嘉賓為中信建投證券董事長王常青。

  證券時報記者:如何理解證監會主席易會滿提到的要“加快行業文化建設,優化行業發展生態,著力提升證券基金機構軟實力和核心競爭力”?

  王常青:易主席講話高屋建瓴地闡明了行業文化建設“為什么、是什么、做什么、怎么做”的問題,有很強的針對性和可操作性。易主席深入分析了行業發展中存在的突出問題,有針對性地提出,健康良好的行業文化是證券基金行業行穩致遠的立身之本、服務實體經濟的內在要求、全面深化資本市場改革的重要保障、防范金融風險的有力抓手。

  他對“合規、誠信、專業、穩健”八字文化內涵的闡述也十分深刻,貼近行業發展實際。具體來說,就是“合規是底線、誠信是義務、專業是特色、穩健是保證”,這些闡述體現了證券基金行業的特點,需要我們每家證券機構在自身企業文化建設中加以貫徹落實。在“做什么”方面,易主席指出了四項任務:一是進一步強化黨的領導與公司治理的有機結合;二是把握好行業文化建設的實現路徑和關鍵環節;三是抓兩頭、帶中間,打造健康的行業生態;四是以監管導向加速行業文化形成。在“怎么做”方面,易主席特別提出四點要求:一要落地有聲,二要形成特色,三要發揮各方合力,四要久久為功。

  證券時報記者:目前證券行業存在哪些文化建設不到位的情況,您有哪些建議?

  王常青:從我們公司自身看,我想有這么幾點需要指出,一是雖然公司一直都很重視企業文化建設工作,但認識深度、站位高度、落實強度、執行頻度等等方面,與易主席講話要求相比還有不少差距;二是文化建設的目標和方向還不夠清晰,組織領導還不夠有力;三是對文化建設如何向基層深入、向年輕員工深入方面調研不夠,措施缺乏針對性;四是文化建設與黨建工作結合不夠緊密,與合規管理、職業道德教育結合不夠緊密;五是如何通過文化建設引導員工樹立正確的價值觀、執業觀、金錢觀、道德觀,以避免違法違紀行為的發生等方面,還有不少的工作要做。

  針對以上這些問題,我們下一步會采取以下措施:一是加緊研究制訂公司文化建設的實施綱要,明確具體目標、路線圖和重要舉措;二是加強組織領導,成立專門領導小組和綜合協調辦事機構,發動各方力量,合力推進落實;三是加強調查研究,采取針對性措施,努力把文化建設的重點引向基層營業部、業務團隊和項目組,引向青年員工;四是深入探索黨建紀檢工作、法制合規教育與文化建設相結合的具體做法,力爭做到相互促進、相得益彰,一方面正面引導,另一方面加強懲戒和警示,力爭通過企業文化建設,堅決遏制違法違紀行為的發生。

  證券時報記者:文化建設是一項不容易“出政績”的基礎工程,在短期時間內,如何能做到經營業績和文化建設的雙贏?

  王常青:文化建設不容易“出政績”,但這句話的落腳點是“基礎工程”。既然是基礎工程,就要打牢基礎,從長遠計議,就要久久為功,堅持不懈。

  文化建設不能搞突擊,必須從實踐中來,從干部員工的自覺行動中來,既要認真總結提煉,又要持續教育和引導,同時還要落實到公司的管理制度、考核制度、獎懲制度等各個方面,決不能說一套、做一套,否則文化理念就不能服人,就不會發生效果。我們始終認為,經營業績也許可以在短時間提升,但文化建設的效果體現一定是長期的,而且這種效果出來后它的影響也一定是長期的,優秀的企業文化一定可以推動企業的長期可持續發展,使企業最終發展成為受人尊敬的企業。因此,在文化建設上我們是不主張追求短期效應的。正像易主席所指出的那樣,文化的反哺作用是“潤物細無聲”的?!白ナ盜?,就是生產力;抓細了,就是凝聚力;抓強了,就是戰斗力?!?/span>

  證券時報記者:中信建投在文化建設方面有哪些亮點?

  王常青:中信建投證券從成立起就一直非常重視企業文化建設,公司之間的競爭,拼到最后,比拼的一定是機制和文化。

  在機制方面,我們借鑒了中信證券的一系列制度和政策。在文化方面,吸收借鑒“中信32字風格”,不斷推進文化建設,公司確立了自身的使命是“匯聚人才、服務客戶、創造價值、回報社會”。公司在經營管理工作中始終堅持“以人為本、以鄰為師、以史為鑒”。與此同時,公司也特別注意從上到下宣導正確的理念,比如公司一直倡導“有作為才能有地位”的核心價值觀,以及“簡單”的文化。

  如果說公司的文化建設有什么亮點的話,我認為有這么幾點:一是堅持不懈重視和推進企業文化建設;二是公司領導帶頭做起,以上率下;三是注重從自身實踐總結提煉;四是注重發揮基層員工的主動性和創造性;五是必須反復教育和引導。

  這些年來中信建投證券的投資銀行業務發展局面確實很好,客戶、項目和員工隊伍都越來越多,如何管理好這支隊伍,如何為客戶提供更優質的服務,如何確保執業質量不斷提高,使公司的投資銀行業務持續健康發展,一直縈繞在我們管理層的腦海中。2017316日,我們專門召開投行相關業務線高職級骨干員工的座談會,形成了《中信建投證券投資銀行業務共同準則》(內部簡稱《316共同準則》),對客戶開發、客戶服務、風險控制、質量控制等工作都發揮了重要作用。與此同時,我們也十分重視業務制度與流程的制定和落實工作,努力確保業務開展符合監管法規及政策要求;重點推動以質控、合規為中心的中臺建設工作,強化公司合規部門對業務部門中臺的指導和監督作用。

  證券時報記者:今年7月召開的證券基金機構座談會提出,要逐步打造“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化,中信建投是如何踐行的?

  王常青:公司高度重視合規管理,堅持“無制度無業務;無質控無業務;無培訓無業務”的合規管理理念,通過合規月報、季報、企業號、現場及視頻會議、定期發布《當前重點監管新規》、編纂公司內外規匯編及行業典型案例匯編等方式,積極開展多種形式的合規培訓工作,保障公司各項決策及員工的執業行為符合監管規定要求。同時公司高度重視對員工廉潔從業行為的管理工作,對員工業務開展過程中應當注意的禁止行為做了詳細列舉并及時提醒。此外,公司還通過開展投資者教育、普法宣傳等活動,深入社會基層,宣傳證券知識,切實?;す憒籩行⊥蹲收叩那猩砝?。

  公司的企業精神是“誠信、專注、成長、共贏”,誠信被放在了首位,足可以看出我們對誠信文化的重視。公司《316共同準則》明確提出,“我們把信譽和口碑看得無比重要,致力于成為受人尊敬的投資銀行?!薄拔頤巧钚?,正直誠信為立身之本,職業操守為立業之基;與客戶互利共贏,是公司實現盈利的長久之道,只要我們盡心為客戶創造價值,公司的合理利潤就會隨之而來?!?/span>

  在行業內我們公司一直以“穩健”而著稱,我們不僅在自營業務中堅持穩健甚至保守的風格,而且在其他業務中我們也堅持“質量并舉、健康發展”的理念,我們公司的五條經營方針中明確要求,“堅持發展速度與質量的平衡、堅持把風險管理放在重要位置、堅持走健康發展之路”。

  從這些方面可以看出,“合規、誠信、專業、穩健”在我們公司的文化建設中都有所體現。下一步,我們將結合學習貫徹易主席的講話要求和行業倡議書,結合自身實際,進一步讓行業文化核心理念在公司的文化建設中得到深化和升華。



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