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國信證券何如:高度重視行業文化建設 更好服務經濟社會發展


摘自證券時報 2019126

  經過25年風雨兼程的發展,在深圳特區成長起來的國信證券,已成為一家各項業務指標穩居行業前列的全國性大型綜合類券商。在國信證券黨委書記、董事長何如看來,公司一路走來,離不開全體國信人數十年如一日地踐行 “務實、專業、和諧、自律”的企業精神。

  業務與文化要平衡發展

  改革開放以來,國內證券基金行業取得了令人矚目的成績:行業規模持續擴大,服務實體經濟成效顯著,業務類型不斷豐富,整體利潤水平大幅提升。但相對于“硬指標”的提升,行業“軟實力”的發展則顯得相對滯后。

  “這其中有人員流動、企業經營壓力等諸多因素的影響?!焙穩綹嫠咧と北欽?,先進的行業文化能引領證券公司更好地承擔歷史責任,也能幫企業降低內部管理成本;作為資本市場的重要參與主體,證券公司要從戰略高度重視行業文化建設,準確把握內在規律,不斷提升行業文化“軟實力”,實現公司業務與文化的平衡發展。

  易會滿主席在出席中國上市公司協會2019年年會時曾強調,要優化資本市場文化生態,健康成熟的企業文化、投資文化、監管文化是資本市場穩定發展的根基。然而,同國外成熟的證券行業相比,國內券商在文化建設方面尚未形成鮮明、穩定、有底蘊的價值體系,從而有力支撐行業的健康發展。

  “目前行業重業績、輕文化的生態并非一日形成,所以要優化行業發展生態也并非一日之功,必須做好打持久戰的準備?!焙穩縊?,優化行業文化生態,一方面要求金融機構積極響應監管部門號召,主動開展行業文化建設工作;另一方面也要建章立制,促進文化建設與公司經營、個人執業行為相融相通。

  何如強調,“文化建設”不應成為一句空話,證監會已經提出了行業文化建設的分階段發展目標和路線圖,證券公司要積極貫徹落實,制定明確的目標和計劃表。作為業內領先的券商,國信證券除了認真學習領會監管精神,更要求將文化建設的外規要求嵌入公司內規,融入到業務流程、內部控制、合規管理之中,以制度承載道德理念、固化良好品行、強化文化認同。

  八字箴言護航資本市場

  “合規是底線,誠信是義務,專業是特色,穩健是保證?!比漲?,易會滿主席在講話中強調,要加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化,為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。

  在何如看來,“合規”是企業生存的基礎、發展的立命之本和規范經營的準繩,行業機構應當在經營發展中始終堅守底線、防微杜漸。同時,企業經營依賴于每個工作人員的合規執業,公司要樹立并堅守“全員合規”“合規從管理層做起”的理念,加強培訓宣導和案例警示教育,將合規意識內化于心、外化于行。

  “每一位工作人員做好每一件小事,讓誠信變成一種習慣,才能同企業共成長,打造資本市場的‘百年老店’?!焙穩綺觥俺閑擰筆彼?,金融企業應嚴格履行誠實守信的基本義務,勤勉盡責地服務每一位投資者、發行人,堅持“客戶利益至上”,始終珍惜和維護企業與行業的聲譽。

  談到“專業”,何如說,證券行業是高度專業化的行業,“專業化發展”不僅是核心競爭力的體現,更是券商提升執業質量和服務水平的必由之路。證券公司應通過不斷提升專業附加值、優化客戶體驗,來回歸金融服務實體經濟的本源,提升公司品牌影響力,維護行業專業形象。

  正如業內一貫強調的,金融的本質就是要把握好風險和收益的平衡,金融創新和發展必須要有邊界。何如認為,證券公司必須將“穩健”作為長期經營之道,警惕盲目、失控狀態下的無序發展,尤其在創新業務方面,要結合企業資本實力、風控能力、團隊建設等謹慎判斷。隨著全球金融形勢日益嚴峻復雜,如何增強自身抗風險能力,將成為金融機構面臨的一大考驗。

  好文化促進經濟社會發展

  何如表示,好的行業文化離不開長期的建設與培育,券商應在深入領會監管精神的基礎上,結合證券行業周期性強、人員流動大等特點,有計劃、有針對性地落實行業文化建設工作。

  具體到落實中,首先要打造員工共同認可的核心價值觀,將企業發展與員工個人職業規劃融合起來;其次要兼顧考核機制的激勵與約束、長期與短期的效應,讓員工擁有積極平和的執業心態。此外,要不斷加強員工培訓與引導工作,把“合規、誠信、專業、穩健”理念融入員工心中。

  在此基礎上,國信證券全面加強黨的建設。一方面,公司黨委落實政治學習制度,深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想;另一方面,公司紀委組織廣大黨員干部嚴格貫徹落實廉潔從業規定,營造了風清氣正的做事氛圍。

  近年來,國信證券左手嚴控合規風險,右手加強服務實體經濟,不僅取得了良好的經營業績,也進一步強化了合規文化制度的建設,加強合規宣導與培訓,打造水平過硬的合規管理隊伍。在開展業務過程中,國信證券堅決落實“金融服務實體經濟”的號召,牢牢把握國家產業結構調整、發展模式轉變的大趨勢,通過各類融資手段降低實體企業融資成本,為實體經濟發展提供新鮮血液。

  此外,國信證券還積極投身公益慈善事業,在經濟、社會、環境等各方面主動承擔國有金融企業與上市公司的雙重社會責任。截至201911月,國信證券累計投入幫扶及公益慈善資金合計人民幣1.24億元,結對幫扶了8個國家級貧困縣、3個廣東省級貧困村,開展了57個公益慈善捐助項目。在經濟新常態背景下,國信證券一方面持續發揮自身促進資源配置效率的基礎功能,幫助環保企業融資,協助企業改善內部治理結構,推動企業向改革創新和結構調整的路徑上發展;另一方面堅持低碳、環保、節能的內部管理理念,從辦公運行、業務開展等多方面著手,持續降低能耗,實現綠色經營。



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