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中國證券業協會發布《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》


  

    根據證監會工作部署,證券業協會(以下簡稱協會)發布《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)。

  自《公司債券發行與交易管理辦法》實施以來,公司債券發行審核程序進一步簡化,交易所債券市場迅速壯大,服務實體經濟能力大幅提升。與此同時,審核理念和市場規模的實質性變化也要求承銷機構必須全面提升執業能力,強化風控合規,切實履行好“看門人”義務。為督促承銷機構歸位盡責,協會立足“自律、服務、傳導”的職責定位,遵照尊重市場、正向激勵、合理引導的原則,以能力評價為基礎,制定發布《評價辦法》,構建起“以制度和人員為保障,以業務能力為驅動,以合規展業能力為支撐,以項目風險控制實效為約束,以服務國家戰略能力為激勵”的公司債券業務執業能力評價(以下簡稱能力評價)體系?!鍍蘭郯旆ā分莢諞賈と菊涫由?,堅持“質”與“量”兩手抓,嚴格遵守《公司債券發行與交易管理辦法》及相關規范性文件和自律規則,履行中介機構應盡責任,提升公司債券承銷與受托管理業務質量,切實防范公司債券業務風險。

  《評價辦法》共五章,三十五條,包括總則、評價指標、計分方法、評價期與評價類別、附則等。能力評價指標共五類,分別為證券公司公司債券基礎保障能力指標、公司債券業務能力指標、公司債券合規展業能力指標、公司債券項目風險控制實效指標與服務國家戰略能力指標。其中,公司債券基礎保障能力指標包括證券公司公司債券制度建設指標、從業三年以上公司債券業務人員占比指標與公司債券內部控制人員占比指標;公司債券業務能力指標包括公司債券業務收入指標、公司債券主承銷項目數指標和公司債券承銷金額指標。

  在研究制定《評價辦法》的過程中,協會向監管部門、相關系統單位及行業廣泛征求了意見。行業總體認為,《評價辦法》的思路體現了尊重市場主體自律規范與合規展業的基本精神,有利于激發證券公司債券業務創新活力,提升證券公司債券業務執業能力,促進形成債券市場良好生態。針對行業提出的建設性意見,協會在綜合考慮行業發展和監管需求的基礎上充分予以吸收采納。

  在實施《評價辦法》的過程中,協會將本著公開、公平、公正、客觀的原則,對證券公司公司債券承銷與受托管理業務進行年度評價。能力評價適用于具有證券承銷業務資格的證券公司,即具有證券承銷業務資格的證券公司應當接受能力評價, 但取得證券承銷業務資格未滿三年的除外。首次能力評價將于2020年啟動。



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