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中證協舉辦證券經營機構參與打非工作培訓班


  

    為促進證券經營機構進一步了解證券行業打非工作整體形勢,提升會員單位參與打非工作的能力與水平,?;ね蹲收吆戲ㄈㄒ?span lang="EN-US">,中國證券業協會于1015-16日在重慶舉辦證券經營機構參與打非工作培訓班。中國證監會打非局巡視員劉云峰、中國證券業協會副會長王燕紅出席并致辭。來自105家證券公司、證券投資咨詢公司、地方證券業協會的137名打非工作負責人參加本次培訓。

  培訓期間,中國證監會打非局、重慶證監局、公安部經濟犯罪偵查局、北京市第一中級人民法院、騰訊公司安全管理部等單位相關負責人對證券經營機構參與打擊非法證券活動的情況及相關政策進行了介紹與解讀?;Vと?、廣發證券、財達證券等進行了經驗分享,他們一致認為,打擊非法證券活動是一項持久性和系統性的工作,需要搭建有效的組織領導體系,明確第一責任人和處理機制,合理劃分總部與分支機構的職責,發揮好總部“戰略引領、風險管控、綜合服務”等統籌規劃與監督管理的職能。在分支機構層面,充分利用其一線作用和網點優勢進行打非宣傳;在交易委托服務環節杜絕非法證券交易、對賬戶進行有效管理、對異常行為及時留痕;在產品銷售環節公示員工執業資格、將投資者教育內容納入銷售方案;在投資咨詢環節與投資者建立順暢的咨詢方式;在客戶回訪環節提醒新老客戶注意防范非法證券活動;在教育培訓環節對員工進行培訓考試并納入年終考核等。

  中國證券業協會2016年發布《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》以來,證券行業參與打非工作呈現出五方面特點:一是行業強化了打非工作的制度建設和組織保障。二是行業加強了處理機制的建設。2018年共監測到非法證券活動的信息4636個,發現假冒、仿冒證券公司的非法證券活動信息以及非法網站4437個。三是積極利用新媒體宣傳優勢進行打非宣傳。2018年公告非法證券活動信息4373條,發送防范非法證券活動的信息提醒短信9220萬條,發布打非主題信息8300萬條。四是打非資金與教育培訓資源投入進一步加大。2018年行業開展打非主題教育宣傳活動2.8萬次,參訓從業人員18萬人次。五是積極參與協會打非宣傳月活動,協會打非宣傳月活動持續開展了6年,得到了廣大證券經營機構的大力支持,在全國13個城市共舉辦了22場健康跑活動, 1.2萬人次參加線下健康跑活動,6.2萬人次參加線上跑的活動。

  當前打非工作面臨新形勢、新問題,非法證券活動形式多變、公開信息不實,通過新型媒體發布非法證券活動信息有擴大的態勢,合法機構缺乏對非法證券活動直接、有效的處理方式。下一步,協會將在證監會指導下,與會員單位一道履職盡責,為凈化資本市場發展環境共同努力。



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