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證券行業廉潔文化研討座談會在京召開


1121日,中國證券業協會在北京召開證券行業廉潔文化研討座談會,圍繞建設證券行業廉潔文化,打造資本市場良好發展生態主題進行研討。中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組副組長仲暉林、證監會機構部主任沙雁、證券業協會黨委書記、執行副會長安青松出席會議并講話,29家證券經營機構相關負責人參加會議。協會黨委委員、紀委書記彭鎮華主持會議。

召開證券行業廉潔文化研討座談會,是協會落實證監會黨委關于加強證券基金行業文化建設的工作部署,以及駐證監會紀檢監察組關于開展證券行業廉潔文化建設研究工作的具體行動,旨在從行政監管、行業自律和公司治理等不同角度,共同探討行業廉潔文化建設的內涵要求和實現路徑。

會上,協會課題組介紹了證券行業廉潔文化建設現狀以及國際最佳實踐的研究情況。招商證券、申萬宏源、銀河證券、光大證券、海通證券、東興證券、中原證券、國盛證券等8家行業機構代表分別介紹了公司廉潔文化建設的特色經驗做法,重點就當前行業生態和突出問題,公司廉潔從業制度建設、教育培訓、合規風控和監督檢查工作情況,境外廉潔文化建設實踐等進行交流,并就發揮行業各方作用積極建言獻策。

申萬宏源證券監事會主席、紀委書記徐宜陽認為,當前證券行業管黨治黨、行業治理和反腐倡廉的任務依然任重道遠,證券公司高管和其他從業人員應有清醒的認識,要高度重視證券行業多發、易發的腐敗現象,特別是在經濟下行的嚴峻形勢下,重點關注業務風險背后的腐敗等問題。建議加強證券行業的黨的集中統一領導,進一步強化公司治理,促進企業、行業長期可持續發展。

駐海通證券紀檢監察組組長韓建新認為,海通證券在國際業務開展過程中,有目標、有意識地打造企業廉潔誠信文化,通過明確廉潔從業管理目標,因地制宜融入當地法治環境,建立《反貪及處理提供/接受禮物和款待的指引》《利益沖突政策》《員工涉及外部私人投資與擔任高階管理人指引》《客戶反饋和投訴的指引》《個人交易監控的指引》《員工手冊》等6項制度,邀請廉政公署人員舉辦講座,促使廉潔理念入腦入心,推動境外業務全面有序、穩健和持續發展。

會議認為,廉潔文化不是抽象概念,其直接影響到中央各項決策部署在資本市場的落實,影響到資本市場的持續健康穩定發展。前期,監管部門、自律組織和行業機構多措并舉,共同推進行業廉潔從業,促進行業廉潔文化形成。證監會出臺《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,通過開展法規培訓、案例警示和現場檢查,聯合紀檢監察、司法機關等共同打擊違法違規違紀行為,督促證券經營機構加強內部管控、提高執業質量,推動新時代證券行業規范發展。駐證監會紀檢監察組通過推動證券行業廉潔從業制度建設,懲治圍獵行為等方式,持續遏制行業亂象。協會通過強化廉潔從業自律管理、組織專題培訓、開展課題研究等方式,促進證券行業生態向好發展。證券經營機構通過建章立制、宣傳教育、強化內控、組織檢查等方式,落實廉潔從業相關規定。

會議認為,廉潔從業相關規定實施以來,證券行業仍有部分公司存在重視程度不到位、內控制度不嚴密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責走過場等問題。當前,在推進證券基金行業文化建設的整體背景下,各證券經營機構應不斷增強文化自信,特別是擯棄圍獵文化,以抓好廉潔從業規定落實為契機,一體兩面推進證券行業廉潔文化建設,持續加強廉潔從業內控體系建設,形成特色內控要求,加大追責問責力度,堅守廉潔底線,促進資本市場生態不斷向好發展。

與會代表認為,易會滿主席在證券基金行業文化建設動員大會上的重要講話,指明了行業文化建設的實現路徑和關鍵環節,是行業文化建設一個新的起點;協會發起推動證券行業文化建設的倡議書,廣泛凝聚行業共識,體現行業文化建設的方向和目標。與會代表表示,推動公司文化建設是自身提升軟實力和打造核心競爭力的重要舉措。證券經營機構作為推動行業文化建設的責任主體,將以易主席動員講話精神為指引,推動公司文化建設落地有聲,抓石有痕,久久為功深耕忠、專、實的文化底蘊,堅持不懈厚植合規、誠信、專業、穩健的文化理念,更好服務我國經濟高質量發展。

 



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