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構建良好生態 強化職業道德——中國證券業協會固定收益委員會發起自律公約


  近日,中國證券業協會固定收益委員會在深圳召開全體會議?;嵋槲乒菇己蒙?、強化職業道德進行了交流。證監會公司債券監管部主任陳飛,協會黨委書記、執行副會長安青松出席會議并講話。委員會委員及證監會機構部、債券部相關處室負責人,協會相關部門參加會議?;嶸?,27家證券公司委員單位發起構建良好生態、強化職業道德的倡議,并現場簽署《公司債券承銷機構關于構建良好生態強化職業道德的自律公約》(簡稱《自律公約》)。

  發起《自律公約》是公司債券承銷機構學習貫徹易會滿主席關于加快行業文化建設的動員講話精神,積極響應協會《證券行業文化建設倡議書》倡議,踐行證券行業文化建設的具體行動。交易所債券市場作為最早采取注冊制理念的市場,是注冊制改革的“先行者”和市場化改革的“排頭兵”。在交易所債券市場改革進程中,投行領域出現的盡調不充分、受托管理不盡責、低價競爭、利益輸送等“四大頑疾”,是市場不成熟的體現,也是行業文化不健康的表現。國際經驗看,治理“亂象”通常依靠“重典”與自律的有機結合。主動自律可以為行業發展保持彈性空間,有利于?;な諧』品⒒幼饔?,增強市場主體活力。公約通過倡導“好人舉手”,樹立正向標桿,自覺維護行業聲譽,共同構建良好市場生態,得到公司債券承銷機構的積極響應,截至目前,已有55家申請加入并自覺遵守《自律公約》,約占證券公司承銷業務牌照數量的八成。

  公約從加強職業道德教育、完善內部控制機制、優化創新激勵約束機制、積極履行企業社會責任等方面推動締約機構加強公司治理、提升機構素養,同時對締約機構開展公司債券承銷業務提出了禁止性要求。此外,為營造公平競爭的市場環境,公約明確了締約機構發現開展公司債券業務存在惡意競爭、擾亂市場秩序行為的,可以向協會舉報。監管部門和協會將對參加締約、主動履約會員給予激勵支持。



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