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公司債券承銷機構關于構建良好生態強化職業道德的自律公約


 

  第一條 為培育健康行業文化,打造高質量投資銀行,鼓勵和?;す驕赫?,促進公司債券市場健康發展,根據《公司債券發行與交易管理辦法》《證券期貨經營機構及工作人員廉潔從業規定》《公司債券承銷業務規范》等有關規定,制定本公約。

  第二條 加入本公約的公司債券承銷機構(以下簡稱“締約機構”)經協商達成共識,承諾共同遵守本公約,自覺履行公約的各項約定,以行業形象為先,以行業健康穩定可持續發展為重,以合法誠信、專業勤勉為榮,積極建設行業文化,防范道德風險。

  第三條 締約機構自愿接受中國證券業協會(以下簡稱“協會”)作為本公約的執行機構,如違反本公約,自愿接受協會實施的自律措施。

  第四條 締約機構應當加強職業道德教育,確立合規、誠信、專業、穩健的理念,引導員工樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀和利益觀。

  第五條 締約機構應當完善內部控制機制,將公司的價值理念制度化、規范化,通過分段授權、分離制衡、流程跟蹤、定期輪崗、通訊監控、視頻錄像等機制手段加強管理。

  第六條 締約機構應當優化創新激勵約束機制,加強正向引導,建立長效激勵約束機制,減少激勵短期化、短視化,不得以業務包干等形式實施過度激勵。

  第七條 締約機構應當堅持廉潔從業,守好底線,堅決杜絕不正當競爭,為客戶負責,加強投資者教育,積極服務“一帶一路”倡議以及扶貧、綠色、創新創業等國家戰略和政策。

  第八條 締約機構在業務報價中,應客觀務實、理性審慎,綜合評估項目執行成本合理確定報價,不得存在以不正當手段招攬項目,惡意競爭、擾亂市場秩序等行為。

  締約機構應當保證足夠的人員和費用投入,確保相關業務高質量開展。

  第九條 締約機構在開展公司債券承銷業務時,應嚴格遵守國家有關法律法規,不得有下列行為:

  (一)承諾發行利率;

  (二)承諾獲得監管機構批復時間;

  (三)采用財物或者其他不正當手段向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送利益、爭取市場份額;

  (四)采用虛假宣傳或夸大其辭誤導和欺騙客戶;

  (五)對其他承銷機構進行歪曲、詆毀,或運用模糊概念或容易產生歧義的圖文材料影射其他承銷機構;

  (六)其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為。

  第十條 對于公司債券發行人要求承銷機構出具以上相關承諾,或者以發行利率和批復時間等作為承銷商遴選條件,要求承銷機構以保證金等形式對發行利率、價格和規模等進行保證,締約機構應主動向協會報告。

  第十一條 締約機構應當注重提升公司債券業務能力和質量,加強內部控制,在各項業務、各個環節中體現合規能力、專業能力、誠信精神和穩健意識,確保公司債券業務風險可控。

  第十二條 締約機構自愿接受互相監督,發現開展公司債券業務存在惡意競爭、擾亂市場秩序等行為,違反本公約的,任何其他締約機構均有權及時向協會舉報。

  協會可要求舉報人提供相應證據材料;可依據舉報情況或自行發現的線索,要求相應締約機構做出解釋、提供材料,并可視情況進行檢查。對違反本公約的締約機構,協會視情節輕重實施自律措施。

  第十三條 對嚴格遵守本公約、誠信守法、市場信譽卓著者的締約機構,協會將予以適當的激勵或表彰。

  第十四條 締約機構受第十二條、第十三條規定的自律措施或激勵表彰的,其結果記入誠信紀錄檔案。

  第十五條 本公約經發起單位法定代表人簽字或單位蓋章后生效并向社會公布,同時報備協會。

  本公約生效期間,經公約執行機構或十分之一以上締約機構提議,并經二分之一以上締約機構同意,可以對本公約進行修改或廢止。

  第十六條 本公約自公布之日起施行。



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